来源:中期协 当事人:张洁,女,国元期货有限公司(以下简称国元期货)从业人员,从业资格号F3081475。 张洁因在国元期货合肥分公司任职期间,未对归属于名下的个别居间人展业风险予以及时排查,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第一项的规定,于2024年2月7日被中国证券监督管理委员会安徽监管局(以下简称安徽证监局)采取了出具警示函的行政监管措施(安徽证监局行政监管措施决定书〔2024〕15号)。 根据上述决定书认定的事实,协会认为:张洁在执业过程中对居间人展业风险排查不...